xxx商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系構(gòu)建研究(69頁(yè)).rar
xxx商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系構(gòu)建研究(69頁(yè)),摘要90年代以來(lái)世界范圍內(nèi)的銀行危機(jī)頻發(fā),幾乎所有銀行危機(jī)均與內(nèi)部控制失敗有關(guān),中國(guó)商業(yè)銀行巨額不良資產(chǎn)的產(chǎn)生以及大量違規(guī)違法事件的發(fā)生也與內(nèi)部控制不力不無(wú)關(guān)系,內(nèi)部控制問(wèn)題己經(jīng)影響到銀行的資產(chǎn)安全和穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。因此商業(yè)銀行必須建立有效的內(nèi)部控制體系來(lái)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。而目前的資料表明,國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制還很薄弱,對(duì)內(nèi)部控...
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原文檔由會(huì)員 白癡學(xué)東西 發(fā)布
摘要
90年代以來(lái)世界范圍內(nèi)的銀行危機(jī)頻發(fā),幾乎所有銀行危機(jī)均與內(nèi)部控制
失敗有關(guān),中國(guó)商業(yè)銀行巨額不良資產(chǎn)的產(chǎn)生以及大量違規(guī)違法事件的發(fā)生也
與內(nèi)部控制不力不無(wú)關(guān)系,內(nèi)部控制問(wèn)題己經(jīng)影響到銀行的資產(chǎn)安全和穩(wěn)健經(jīng)
營(yíng)。因此商業(yè)銀行必須建立有效的內(nèi)部控制體系來(lái)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。而目前的資
料表明,國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制還很薄弱,對(duì)內(nèi)部控制的研究還處于初級(jí)階段。
因此,作者在參閱大量資料的基礎(chǔ)上,又深入ZS商業(yè)銀行進(jìn)行了充分的調(diào)
研,針對(duì)其內(nèi)部控制的現(xiàn)狀和問(wèn)題,構(gòu)建了比較完善的內(nèi)部控制體系。本文重
點(diǎn)是對(duì)ZS商業(yè)銀行組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、信貸業(yè)務(wù)流程的再造和內(nèi)控稽核體系的改
進(jìn)。在內(nèi)控稽核部分,采用現(xiàn)場(chǎng)稽核和非現(xiàn)場(chǎng)稽核兩種方式,通過(guò)定性分析和
定量分析相結(jié)合,建立一個(gè)復(fù)合評(píng)價(jià)模型,對(duì)銀行內(nèi)控體系的健全性和有效性
進(jìn)行評(píng)價(jià)。在現(xiàn)場(chǎng)稽核部分,作者采用了列表式問(wèn)卷法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)打分;
在非現(xiàn)場(chǎng)稽核部分,作者采用了層次分析法,對(duì)選取的經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行
計(jì)算。最后,根據(jù)本文建立的內(nèi)控稽核評(píng)價(jià)模型,對(duì)ZS商業(yè)銀行目前的內(nèi)部控
制現(xiàn)狀進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。
本文共分為五個(gè)部分,第一部分闡述了內(nèi)部控制的概念及其理論發(fā)展。第
二部分是構(gòu)建商業(yè)銀行內(nèi)部控制的理論體系。第三部分研究國(guó)內(nèi)外商業(yè)銀行內(nèi)
部控制的現(xiàn)狀。第四部分主要討論ZS商業(yè)銀行內(nèi)部控制的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題。
第五部分是針對(duì)該行內(nèi)部控制存在的問(wèn)題提出了內(nèi)控體系的構(gòu)建方案。
總的來(lái)說(shuō),本文在內(nèi)部控制理論的構(gòu)建和內(nèi)部控制體系的方案設(shè)計(jì)方面,
均有獨(dú)到的創(chuàng)新之處,因此本論文的研究是兼具理論和實(shí)踐價(jià)值的。
關(guān)鍵詞:商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系內(nèi)控稽核
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與內(nèi)部控制不力不無(wú)關(guān)系,內(nèi)部控制問(wèn)題己經(jīng)影響到銀行的資產(chǎn)安全和穩(wěn)健經(jīng)
營(yíng)。因此商業(yè)銀行必須建立有效的內(nèi)部控制體系來(lái)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。而目前的資
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部控制的現(xiàn)狀。第四部分主要討論ZS商業(yè)銀行內(nèi)部控制的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題。
第五部分是針對(duì)該行內(nèi)部控制存在的問(wèn)題提出了內(nèi)控體系的構(gòu)建方案。
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