摘任石.多(
投資銀行是金融體系的重要組成部分，在我國(guó)目前還處于初級(jí)發(fā)展階段，仍
存在著許多缺陷和不足，其中極為重要的一方面就是風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不成熟。而風(fēng)
險(xiǎn)管理機(jī)制中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和信息披露兩個(gè)環(huán)節(jié)最為重要，但從國(guó)內(nèi)的研究情況來
看，對(duì)投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究還停留在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的構(gòu)建上，局限于主
性極強(qiáng)的模糊評(píng)價(jià)模型來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警;對(duì)銀行信息披露的一些關(guān)鍵理論研究
也比較初步，對(duì)投資銀行的信息披露的研究更處于相對(duì)空白階段。針對(duì)這種情況，
本文系統(tǒng)的研究了我國(guó)投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和信息披露兩個(gè)方
的問題。
圍繞上述問題，本文的主要研究成果有:()l搭建一個(gè)適合我國(guó)實(shí)際情況的
資銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。該機(jī)制圍繞運(yùn)作自律體系，以“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”和“信
息披露”兩個(gè)重要部分為核心，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)情況的風(fēng)
險(xiǎn)預(yù)警，也包括信息披露為載體的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(2)結(jié)合我國(guó)投資銀行的自
身情況，在構(gòu)建一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)投資銀行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模
型，將Bp人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用于投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究中，并將統(tǒng)計(jì)學(xué)中
的因子分析引入網(wǎng)絡(luò)輸出值的確定中，避免了輸出的主觀性。(3)以兩家上市投
資銀行年報(bào)為基礎(chǔ)，實(shí)證分析了目前我國(guó)投資銀行信息披露情況，歸納出我國(guó)投
資銀行在信息披露方面的主要問題，并構(gòu)建出一個(gè)以投資銀行公司治理結(jié)構(gòu)為基
礎(chǔ)的層級(jí)信息披露模式。
[關(guān)鍵詞】:投資銀行，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，因子分析，信息披露





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