證券發(fā)行上市保薦制度的法律分析

全文約5000字 論述翔實

摘要：保薦制度在西方證券市場主要使用于創(chuàng)業(yè)板，我國將其引入并同時實行于主板和創(chuàng)業(yè)板市場也是一種“創(chuàng)新”，證監(jiān)會主導的保薦制度設(shè)計剛剛開始，相關(guān)法律規(guī)定還需加強建設(shè)。本文基于此種情形，從嚴格保薦人的任職資格，明確違法責任的追究制度，加強保薦人和保薦機構(gòu)的持續(xù)督導能力等方面展開分析，對今后相關(guān)制度設(shè)計提出了一些建議。
關(guān)鍵詞： 保薦人 保薦機構(gòu) 任職資格 持續(xù)督導

部分參考文獻

[5] 《香港創(chuàng)業(yè)版上市規(guī)則》6、12條規(guī)定：準保薦人必須是一間根據(jù)《公司條例》成立或公司條例第Ⅺ部分注冊的有限公司。
[6]證監(jiān)會有關(guān)負責人就首批保薦機構(gòu)和代表人答記者問 上海證券報 2004年05月11日 林堅
[7]先是報考人員資格造假，再是傳出“考題泄露事件”，后又有著名投行中金、中銀僅各過三人引起市場嘩然，通過考試的也有人遭舉報。
[8] 美國的三大投行美林、高盛、摩根早期實行的都是合伙制。