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證券交易所與證券商之間法律關(guān)系的性質(zhì)研究.doc

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證券交易所與證券商之間法律關(guān)系的性質(zhì)研究,會(huì)員制證券交易所與會(huì)員證券商之間法律關(guān)系的性質(zhì)分析會(huì)員制證券交易所,其本質(zhì)特征在于其互助性:會(huì)員既是交易所的出資者、控制者,又是交易所設(shè)施的使用者?;ブ缘谋举|(zhì)特征決定了交易所的會(huì)員資格是非開放性的,且會(huì)員無論在交易所中擁有多大的利益,均對(duì)交易所的事務(wù)享有同等的表決權(quán),即一員一票。 按照通常的理解,會(huì)員制證券交易所擔(dān)負(fù)...
編號(hào):5-276986大小:337.50K
分類: 論文>經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

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會(huì)員制證券交易所與會(huì)員證券商之間法律關(guān)系的性質(zhì)分析
會(huì)員制證券交易所,其本質(zhì)特征在于其互助性:會(huì)員既是交易所的出資者、控制者,又是交易所設(shè)施的使用者?;ブ缘谋举|(zhì)特征決定了交易所的會(huì)員資格是非開放性的,且會(huì)員無論在交易所中擁有多大的利益,均對(duì)交易所的事務(wù)享有同等的表決權(quán),即一員一票。 按照通常的理解,會(huì)員制證券交易所擔(dān)負(fù)著對(duì)會(huì)員證券商進(jìn)行“一線監(jiān)管”的職責(zé),對(duì)會(huì)員的監(jiān)管則是交易所管理市場(chǎng)職能的重要組成部分。具體內(nèi)容包括:(1)規(guī)定會(huì)員資格取得的條件和程序;(2)席位