基因資源和相關傳統(tǒng)知識法律保護初論


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基因資源和相關傳統(tǒng)知識法律保護初論
第一章 引 論 1.1 案例一 Indian Farmers VS. W.R.Grace Co.Ltd.　　在印度，生長著一種被當?shù)厝朔Q為“尼姆樹（Neem Tree）”的樹，這種樹生長速度極快，四季常青，是紅木植物學上的近親，它的樹皮、花朵和種子在印度古老的傳統(tǒng)醫(yī)學中得到廣泛應用：嫩枝被印度農(nóng)民用作抗菌消炎的牙刷；種子中提取出來的油被用來作為天然的殺蟲劑、避孕藥以及用在肥皂中，同樣令人感到驚奇的是，Neem樹的木材從來不會生白蟻。由此，當?shù)赜《冉掏秸J為Neem樹可治百病，穆斯林則視Neem為神樹。1992年美國國立研究理事會（National Research Council）發(fā)布的一份報告將其描述為“解決全球性問題的一種樹”。（1）在Neem樹中，科學家證實存在一種叫Azadirachtin的化學物質(zhì)，它是一種天然殺蟲劑，吸引了包括W.R.Grace 在內(nèi)的國際化學公司極大的興趣。印度本國的科研機構(gòu)對此也很感興趣。W.R.Grace公司現(xiàn)在擁有的一項專利，是關于從Neem樹種子中提取該種化學物質(zhì)，并且使之能夠以懸濁液或溶液形式穩(wěn)定存在的方法發(fā)明專利。而在印度，農(nóng)民傳統(tǒng)作法是將種子搗碎，在水中浸泡一夜，撇取表層的浮沫然后將浮沫澆灑到農(nóng)作物上去。(2)W.R.Grace 公司使用的方法使得這種懸濁液或溶液可以保存較長一段時間，使它能夠運輸?shù)竭h離Neem樹生長的地方。（3）W.R.Grace公司的作法受到了印度農(nóng)民的直接抱怨，同時也受到了環(huán)保主義者的嚴厲譴責：農(nóng)民認為自己的生活被外界打擾，環(huán)保主義者則認為W.R.Grace公司的行為是“基因剽竊(Gene Piracy)(4)”，認為Neem樹的例子是最近“發(fā)展中國家為世界生物多樣性付出沉重代價，卻被剝奪了從中獲取經(jīng)濟利益權(quán)利”的典型代表。（5）隨后，美國加入《生物多樣性公約》(Convention on Bio-diversity,CBD)，曠日持久的烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)束，《和貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights）簽訂，WTO成立,印度農(nóng)民和環(huán)保主義者們舉行游行示威以表示支持集體而不是個人對種子和植物進行控制。他們將矛頭指向美國化學公司，以W.R.Grace作為他們抗議的對象。(6) -------------------------------------------------------------------------------(1) National Research Council, Neem: A Tree Solving Global Problems (1992)(2) See John Tanner, India: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", Inter Press Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808 note 11(3) See John Tanner, India: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", Inter Press Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808 (4) 國內(nèi)有學者將Bio-piracy 譯為"生物海盜",筆者認為不如譯為"生物剽竊者"更為妥當。(5) John Tanner, India: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", Inter Press Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808(6) John Ianner, Indian: U.S. Giant, Peasants Battle for "Blessing Tree", InterPress Service Global Info. Network, Oct.12, 1993, available in 1993 WL 2534808印度人為何反映如此強烈？他們?yōu)槭裁磳γ绹居嘘PNeem樹的專利如此關注？這是因為尼姆樹作為印度土生土長的樹木，具有極大的經(jīng)濟價值，而對尼姆樹用途的認識，是和當?shù)厣鐓^(qū)、當?shù)厝巳呵О倌陙矸e累下來的相關傳統(tǒng)知識密不可分的。而W.R.Grace公司對Ｎeem樹的開發(fā)使用，掠奪了當?shù)貙氋F的生物基因資源，利用了當?shù)厝巳旱南嚓P傳統(tǒng)知識,既有可能破壞當?shù)氐纳锒鄻有裕譀]有很好的尊重當?shù)厝巳旱南嚓P傳統(tǒng)知識，從而引起當?shù)剞r(nóng)民和環(huán)保主義者的極大反感與不滿。1.2案例二 綠色和平組織、中國 VS. 美國孟山都公司印度也許太遙遠，那么發(fā)生在我們身邊的事實又如何呢？據(jù)北京晨報（2001年11月02日 06:44，記者薛暉) (7)、 生命信息網(wǎng) (8) 報道，2001年10月,聯(lián)合國在德國波恩召開的《生物多樣性公約》會議上，綠色和平組織揭發(fā)了一些國際跨國公司正在覬覦發(fā)展中國家生物基因資源。一個令中國人吃驚的事件是，中國的大豆正成為覬覦的對象。綠色和平組織的文件稱：“中國的生物資源十分豐富，引起了生物科技發(fā)達的跨國公司的覬覦，有的公司甚至暗中制定了廣泛的搜集中國遺傳資源的長期計劃。野生大豆就是其中的一種……”這篇材料透露，總部設在美國的跨國公司孟山都向全球，包括中國在內(nèi)的百余國申請了有關高產(chǎn)大豆及其栽培、檢測的國際專利。目前這項專利各國正在審查中。......據(jù)悉，這項專利源自對中國一種野生大豆品種的檢測和分析，孟山都從中發(fā)現(xiàn)了與控制大豆高產(chǎn)性狀密切相關的基因標記。據(jù)此，孟山都一口氣提出了64項專利保護請求。更令人吃驚的是，孟山都的申請保護范圍還包括含有這些基因標記的轉(zhuǎn)基因植物，如：油菜、高粱、大麥、土豆等。一位國外育種專家在致綠色和平組織的信中提到：若此專利申請不被駁回，其他研究人員將不能在未經(jīng)孟山都同意下使用上述大豆的遺傳資源作研究和育種，該研究領域?qū)⑹艿絿乐氐挠绊憽６N植這些大豆的農(nóng)民也將可能被迫支付使用許可費，蒙受巨大的損失。......綠色和平組織工作人員交給記者這份材料時表示，該組織目前正在國內(nèi)收集跨國企業(yè)偷獵中國遺傳資源的其他證據(jù)。他們已發(fā)現(xiàn)一些跨國企業(yè)現(xiàn)在又對中國的水稻、小麥和云南的豐富植物感興趣了。......《生物多樣性公約》研究專家薛元達研究員告訴記者，正是由于國人對保護遺傳資源的重要性了解甚少，中國的大豆種子才會輕易流落海外。以此次孟山都研究的野生大豆為例，它原產(chǎn)于上海，目前還沒有證據(jù)表明它是經(jīng)合法途徑進入美國的，很可能是“中國友人”帶到美國去的。薛元達表示，許多中國學者與國際合作研究時未經(jīng)許可將中國特有的植物種子與他國交換，遺憾的是，這些科學家并未意識到這種行為的后果。......“過去我們都知道保護自然資源就是護草護樹護動物，現(xiàn)在這一觀念還要延(7) http://www.sina.com.cn (8) http://www.biosino.org/new2001/200111/01110109.htm伸。對于遺傳資源，不僅要保存好，還要及時研究出來，否則就可能被人家搶先研究，被搶注專利?！毖υ_這樣表述了他對遺傳資源保護的看法。......1.3回 顧 從以上兩個案例我們可以看出，基因資源和與基因資源相關的傳統(tǒng)知識聯(lián)系緊密，對基因資源的研究、開發(fā)和利用在一定程度上都是以與基因資源相關的傳統(tǒng)知識為基礎的。對基因資源進行法律保護，必然不能回避對相關傳統(tǒng)知識的法律保護，而對相關傳統(tǒng)知識的法律保護正是近十年來國際法學界研究的一個熱點問題。　 現(xiàn)在，對基因資源和相關傳統(tǒng)知識采取法律保護措施已經(jīng)不再僅僅具有理論上的意義了，它已經(jīng)成為一個迫在眉睫的實際問題。本文引用有關問題的印度案例和中國新聞報道的目的，在于提醒人們重視生物基因資源和相關傳統(tǒng)知識，加強對生物基因資源和相關傳統(tǒng)知識法律保護的重視。本文結(jié)構(gòu)大致如下：首先將澄清幾個基本概念，如基因資源、遺傳資源、生物資源 、生物多樣性、傳統(tǒng)知識等。然后對生物基因資源和相關傳統(tǒng)知識保護的法治需求進行分析。隨后一章將討論生物基因資源和相關傳統(tǒng)知識的國際法律保護——CBD 與TRIPs協(xié)議的沖突及解決以及對《國際植物新品種保護公約》的簡介。第五章將就基因資源和相關傳統(tǒng)知識的國內(nèi)法律保護進行思考并且提出一些可行性建議。第二章 基 本 概 念隨著現(xiàn)代生物技術(shù)的出現(xiàn)，基因資源對廣大投資者來說，越來越具有更大經(jīng)濟、科學和商業(yè)上的價值。傳統(tǒng)知識，不管是否與基因資源相聯(lián)系，都吸引了更多人的關注。在不同的政策領域內(nèi)，包括食品與農(nóng)業(yè)，生物多樣性與環(huán)境，生物技術(shù)創(chuàng)新與規(guī)范，人權(quán)，文化改革與貿(mào)易，經(jīng)濟發(fā)展，基因資源、傳統(tǒng)知識的保護、保存和管理以及可持續(xù)性利用與利益分配都得到了重視。在所有這些領域內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)爭端越來越多，并且日益顯示其重要性。（9）在討論基因資源和相關傳統(tǒng)知識的法律保護之前，有必要澄清幾個基本概念。2.1基 因 資 源 在尋求基因資源準確定義之前，首先對基因和資源的含義作一簡